私募基金登记备案流程有哪些?

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最近好友的公司在进行基金公司的登记备案,在网上找了一些注意事项以及流程介绍,大家讨论一下.

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liulanq
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时间 1066849

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  私募基金设立条件流程如下:
  有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程;
  取得基金从业资格的人员达到法定人数;
  有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;
  有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。
  设立私募基金公司,应当具备以下条件:
  管理型企业:
  《一》公司制管理型企业“北京”作为行政区划允许在商号与行业用语之间使用。合伙型企业“北京”作为行政区划必须放在商号和行业用语前面。
  《二》管理型企业名称核定为:北京**投资基金管理有限公司或北京**投资基金管理中心(有限合伙)。
  《三》注册资本(出资数额)不低于3000万元,全部为货币形式出资,设立时实收资本(实际缴付的出资额)不低于3000万元;
  《四》单个投资者的投资数额不低于100万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内)
  《五》至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。
  《六》管理型企业的经营范围核定为:非证券业务的投资管理、咨询。
  管理型企业均可申请从事上述经营范围以外的其他经营项目,但不得从事下列业务:
  1、发放贷款;
  2、公开交易证券类投资或金融衍生品交易;
  3、以公开方式募集资金;
  4、对除被投资企业以外的企业提供担保。

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26天前 回复(0)
小叮当 1070532

小叮当

取得了基金公司的证照,还需要到证券业协会备案,怪不得今年的基金考试这么火爆

28天前 回复(0)
脚踏恨天高 1070533

脚踏恨天高

受教受教

28天前 回复(0)
但求甚解的小白 1066848

但求甚解的小白

不明觉厉

28天前 回复(0)
吭哧瘪肚 1069598

吭哧瘪肚

私募基金管理人不是自然人,是一种金融牌照,牌照目前是有证券基金业协会颁发,你在证券基金业协会官网可以查询到注册的私募基金管理人的注册信息及相关产品信息。

关于这个问题,有几点需要注意:

首先,自然人不可以登记为私募基金管理人;
其次,没有管理过私募基金的机构也可以登记为私募基金管理人;
而且,私募基金一样适用“静默期”要求,即从公募基金公司离职的基金经理3个月内不得在私募基金从事投资、研究、交易等相关业务。

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26天前 回复(0)
小叮当 1070532

小叮当

基金管理人是什么一个人吗?还是一个机构?
28天前 回复(0)
吭哧瘪肚 1069598

吭哧瘪肚

境内注册的私募机构需要登记,境外注册的暂不纳入登记;

29天前 回复(0)
小吕 1070531

小吕

境外注册的基金公司也需要在境内登记备案吗?
29天前 回复(0)
吭哧瘪肚 1069598

吭哧瘪肚

如果实在私募基金运行期间发生重大事件,管理人应当在5个工作日内报告:
(1)基金合同发生重大变化;
(2)投资者数量超过法律法规规定;
(3)基金发生清盘或清算;
(4)私募基金管理人、基金托管人发生变更;
(5)对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。

26天前 回复(0)
吭哧瘪肚 1069598

吭哧瘪肚

而对于出现以下重大事项的,要在发生后10个工作日内报告。
(1)私募基金管理人名称、高管发生变更;
(2)私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务的合伙人发生变更;
(3)私募基金管理人分立或者合并;
(4)私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为;
(5)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;
(6)可能损害投资者利益的其他重大事项。

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27天前 回复(0)
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