私募基金登记备案流程有哪些?

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最近好友的公司在进行基金公司的登记备案,在网上找了一些注意事项以及流程介绍,大家讨论一下.

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liulanq
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时间 1066849

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  私募基金设立条件流程如下:
  有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程;
  取得基金从业资格的人员达到法定人数;
  有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;
  有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。
  设立私募基金公司,应当具备以下条件:
  管理型企业:
  《一》公司制管理型企业“北京”作为行政区划允许在商号与行业用语之间使用。合伙型企业“北京”作为行政区划必须放在商号和行业用语前面。
  《二》管理型企业名称核定为:北京**投资基金管理有限公司或北京**投资基金管理中心(有限合伙)。
  《三》注册资本(出资数额)不低于3000万元,全部为货币形式出资,设立时实收资本(实际缴付的出资额)不低于3000万元;
  《四》单个投资者的投资数额不低于100万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内)
  《五》至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。
  《六》管理型企业的经营范围核定为:非证券业务的投资管理、咨询。
  管理型企业均可申请从事上述经营范围以外的其他经营项目,但不得从事下列业务:
  1、发放贷款;
  2、公开交易证券类投资或金融衍生品交易;
  3、以公开方式募集资金;
  4、对除被投资企业以外的企业提供担保。

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16天前 回复(0)
吭哧瘪肚 1069598

吭哧瘪肚

行云、吭哧瘪肚 认可

1、私募投资基金(以下简称私募基金),系指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金,包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。

2、登记方式:

通过电子系统网上提交信息,网上审核。系统网址为:https://pf.amac.org.cn(建议使用IE浏览器)。


3、登记流程:


4、登记信息内容:
填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

5、登记时限:
材料完备的,基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内,以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续。

6、公示内容:
私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。

7、注销登记:经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的,基金业协会应当及时注销基金管理人登记。--深圳吾思已被注销登记。

8、私募基金备案时点:
私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案,并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别,如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议,以下统称基金合同)等基本信息。

公司型基金自聘管理团队管理基金资产的,该公司型基金在作为基金履行备案手续同时,还需作为基金管理人履行登记手续。

9、私募基金备案时限:
私募基金备案材料完备且符合要求的,基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内,以通过网站公示私募基金基本情况的方式,为私募基金办结备案手续。网站公示的私募基金基本情况包括私募基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。

10、从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格,具备以下条件之一:
通过基金业协会组织的考试、最近三年从事投资管理相关业务、其他情形。

11、信息报送:
每月结束后5个工作日内更新私募证券投资基金信息,包括规模、单位净值、投资者数量等。

每季度结束后10个工作日内更新私募股权投资基金信息,包括认缴规模、投资者数量、主要投资方向等。

每年度结束后20个工作日内更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。

每年度4月底前,通过系统填报经审计的财务报告。


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15天前 回复(0)
但求甚解的小白 1066848

但求甚解的小白

不明觉厉

16天前 回复(0)
脚踏恨天高 1070533

脚踏恨天高

受教受教

16天前 回复(0)
小叮当 1070532

小叮当

取得了基金公司的证照,还需要到证券业协会备案,怪不得今年的基金考试这么火爆

16天前 回复(0)
吭哧瘪肚 1069598

吭哧瘪肚

而对于出现以下重大事项的,要在发生后10个工作日内报告。
(1)私募基金管理人名称、高管发生变更;
(2)私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务的合伙人发生变更;
(3)私募基金管理人分立或者合并;
(4)私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为;
(5)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;
(6)可能损害投资者利益的其他重大事项。

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14天前 回复(0)
吭哧瘪肚 1069598

吭哧瘪肚

如果实在私募基金运行期间发生重大事件,管理人应当在5个工作日内报告:
(1)基金合同发生重大变化;
(2)投资者数量超过法律法规规定;
(3)基金发生清盘或清算;
(4)私募基金管理人、基金托管人发生变更;
(5)对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。

15天前 回复(0)
小吕 1070531

小吕

境外注册的基金公司也需要在境内登记备案吗?
17天前 回复(0)
吭哧瘪肚 1069598

吭哧瘪肚

境内注册的私募机构需要登记,境外注册的暂不纳入登记;

15天前 回复(0)
小叮当 1070532

小叮当

基金管理人是什么一个人吗?还是一个机构?
15天前 回复(0)
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